江苏证监局:加强新登记及外省新迁入私募基金管理人合规警示教育
发布日期:2025-05-21 13:03 点击次数:140
5月15日,江苏证监局发文表示,要加强新登记及外省新迁入私募基金管理人合规警示教育。一是集中开展“入门培训”,联合省投资基金业协会、地方财政等部门,向86家近三年新登记、28家新迁入的私募机构讲解《私募投资基金监督管理条例》等行业法律法规体系,通报全国私募基金违法违规情况及典型案例,增强机构合规风险意识和管理能力。二是下发合规运作提示函,从坚持私募姓“私”、坚持合规运营、坚持审慎投资、维护投资者利益、健全关联交易制度、积极配合参加综合研判会商等六个方面,提醒管理人“募投管退”全流程合规运作。三是汇编合规手册,精选私募基金常用法律法规、部门规章及规范性文件、自律规则等汇编成册,逐家发放,便于从业人员查阅学习。
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